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第259章 13 报告(2 / 2)

过程中,高盛曾经几次试探,询问资本要不要加点槓桿,马蒂也问过郑钱这件事,但都被郑钱以控制风险为由拒绝了。

这个风险分为两部分,一方面,单一股东持仓4已经引起奈飞董事会的注意了,进一步提高持仓,可能引起董事会的『反弹”,让郑钱后续操作的灵活性大大减少;另一方面,持仓超过5以后,想要卖空就需要提前向市场公告,而郑钱还打算过一段时间做空奈飞,自然要竭力避免这种情况发生。

奈飞股票建仓过半时。

差不多是九月上旬了,此时资本持有72万股亚马逊股票以及近百万股奈飞股票,合计持股总额已经超过了一个亿美元。

按照阿美莉卡证券交易委员会(sec)的规定,持有总额超过一亿美元股票的投资者必须按季度向sec申报以阿美莉卡上市股票为中心的持股情况,即所谓13f报告(secfor13f)一一这项义务大概可以追溯到上世纪七十年代,从那时起,这个持仓规模的標准就没有变过,理论上,按照通货膨胀的速度,到了这个年代,至少持仓十亿美元以上的大佬们提交这种报告才有意义,但既然標准没变,资本自然只能老老实实遵守规矩所谓按季度,指的是每个季度结束后45天內。

以资本为例,第三季度是7-9月,资本在第三季度结束时,持仓股票金额超过一个亿,所以必须在10月15日之前提交13f报告。

因为是第一次提交。

所以不论马蒂还是郑钱,亦或者精英律所的律师们,都非常小心、非常仔细,每一个勾选和填空都反覆斟酌沟通,生怕做错,这也导致直到十月十號,临近截止日期,资本才拖拖拉拉的提交了报告。

自打知道这个报告的存在后,

郑钱就息了在阿美莉卡股票市场“翻云覆雨”,来当一个『超级股神”的打算了。因为这个报告是向全市场公开的,被那些嗅觉敏锐的投资者们视为市场风向標。换句话说,市场上所有投资者都比如会去参考『大佬”们的作业,只要你资金规模达到一定程度,就没有办法掩盖自已的存在以及持仓细节了。

而如果你操控多个帐户,分散投资,又会触发sec的操纵市场风险一一到时候,只要被认定“疑似”,就会从严处理,被冻结帐户,进入漫长的审查环节,得不偿失。

好消息是,13f报告,只需要披露买入的证券情况(包括买入看跌/看涨期权的情况),不需要披露空头的头寸。

所以,郑钱大约还有机会当一个普普通通的股神。

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